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内控管理与操作风险
专业优势:
  • 主办机构: 企业培训网
  • 频发证书:
  • 课程费用: 来电咨询
  • 领袖金币: 来电咨询
  • 开课时间: 培训企业指定
  • 开课地点: 培训企业指定
  • 开课设置: 来电咨询
  
【课程背景介绍】
欢迎来电咨询《内控管理与操作风险》及相关课程
【推荐参训对象】
 企业相关人员
【课程摸块设置】
 引言:

中行高山案件

银监会的监管理念

海恩法则

墨菲定律

内部控制与合规管理

内部控制

内控定义

内控现状

内控目标

内控原则

控制环境

控制措施

内控评价体系

强化内控的主要途径与手段

树立正确的内控意识

合规管理

合规定义

合规风险重要性

银行业务风险矩阵表

三道防线、四道门槛

合规的六种误区

合规管理理论

合规管理指导思想

合规管理要求

合规管理制度

操作风险与防范措施

操作风险的定义及特点

操作风险的表现形式及问题

操作风险的分类

内部欺诈的防范与控制

外部欺诈的防范与控制

法律风险的防范与控制

安全保卫的防范与控制

业务管理规范与标准

1. 管理要求

2. 现场管理

3. 业务管理要求

4. 风险防范措施

四、业务检查和分析手段

1. 五个了解

2. 5W

3. 检查重点内容

4. 检查对象

5. 检查重点时间

6. 检查方法的运用

7. 培训要求

6. 精神激励

6. 风险分析报告准备

五、重要风险防范的范畴

【教授师资介绍】
 银行内部控制与风险管理中心资深研究员-李健平老师

中国培训研究院银行内部控制与风险管理中心资深研究员

20年银行工作经验;

现任某国有商业银行某省分行营业部运行管理部制度管理科科长;

长期从事网点基础业务的管理工作,是该行制度专家组成员,先后在分行清算中心、监督中心、运行管理部负责业务制度的制定和检查工作,参与编写了《柜员业务操作指南》、《授权业务操作指引》、《柜面疑难问题解答》等业务手册,以及实时清算系统、监督管理系统、银行本票处理系统等多项系统需求的编制工作。

在平时的工作中,注意理论联系实际,曾作为授课老师为全省的网点主任培训网点内控管理制度,得到了大家的一致好评。每年在行内都要组织多场业务培训,参加培训的人员涵盖了支行行长、网点主任、总会计、业务主管、柜员等各个层面。

全面负责全行业务主管、柜员培训考试题库的维护工作,根据业务发展不断更新题库内容,题库中包含了对公结算、个人金融、电子银行、票据反假、案例分析等各类题目5000余道,员工通过练习和考试,夯实了业务功底,提高了风险防范能力。

核心课题

《银行内控管理与操作风险》

《网点全面风险管理》

《营业厅日常管理》

《支付结算规范化与风险防范》

部分服务过的客户

工商银行、建设银行、齐鲁银行、三门峡商业银行、深圳发展银行、苏州银行总行、邮政储蓄银行江苏省分行等。

【课程教务信息】
 
工作时间咨询顾问: 010-62761189 010-62780918 王老师 李老师    全天咨询顾问: 13911249815 李老师
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