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网点全面风险管理
专业优势:
  • 主办机构: 企业培训网
  • 频发证书:
  • 课程费用: 来电咨询
  • 领袖金币: 来电咨询
  • 开课时间: 培训企业指定
  • 开课地点: 培训企业指定
  • 开课设置: 来电咨询
  
【课程背景介绍】
 本期课程主要分为三个部分:

第一部分主要介绍网点内部控制和合规管理方面的内容,重点突出与网点相关的内控合规工作,使网点主管提高内控意识,掌握内控评价的关键内容,进一步强化网点的内控合规管理。

第二部分是本期课程的重点内容,通过对风险的成因分析,提高网点负责人对内、外部风险的识别判断能力,采取行之有效的措施防范柜面风险。介绍网点防范风险的长期管理措施,旨在提升网点负责人的风险管理水平。创新检查和分析的手段及措施,突出风险重点防范内容,采取形式各异的检查手段,有效落实各项制度的执行,全面防范风险的产生。

第三部分简要介绍市场风险、信用风险和声誉风险。

【推荐参训对象】
 企业相关人员
【课程摸块设置】
 网点的内控与合规管理

1、正确理解内控的基本概念

2、清醒认识网点内控的现状

3、全面了解内控的构成因素

4、掌握内控评价的关键内容

5、强化网点内部控制的手段

6、树立正确的网点内控意识

7、完善合规管理的制度建设

二、揭开柜面操作风险的面纱

1、基本内容

1)概念和特点

2)表现形式

3)表现特征

4)产生根源

2内部欺诈风险的识别与防范

1)案例分析

2)成因启示

3)控制措施

4)线索甄别

5)可疑业务表现形式

3、外部欺诈风险的识别与防范

1)案例分析

2)成因启示

3)控制措施

4)瑕疵票据的解决方案

4、法律风险的识别与防范

1)协助执行方面

2)反洗钱方面

5、操作风险长效管理

1)网点现场管理规范

2)柜面业务核算规范

3)关键岗位分离规范

6、提升检查和分析手段

1)分解网点检查工作内容

2)突出重点检查关注对象

3)检查技巧和方法的创新

4)深入分析网点核算差错

三、其他风险介绍

1、信用风险

2、市场风险

3、声誉风险

【教授师资介绍】
 银行内部控制与风险管理中心资深研究员-李健平老师

中国培训研究院银行内部控制与风险管理中心资深研究员

20年银行工作经验;

现任某国有商业银行某省分行营业部运行管理部制度管理科科长;

长期从事网点基础业务的管理工作,是该行制度专家组成员,先后在分行清算中心、监督中心、运行管理部负责业务制度的制定和检查工作,参与编写了《柜员业务操作指南》、《授权业务操作指引》、《柜面疑难问题解答》等业务手册,以及实时清算系统、监督管理系统、银行本票处理系统等多项系统需求的编制工作。

在平时的工作中,注意理论联系实际,曾作为授课老师为全省的网点主任培训网点内控管理制度,得到了大家的一致好评。每年在行内都要组织多场业务培训,参加培训的人员涵盖了支行行长、网点主任、总会计、业务主管、柜员等各个层面。

全面负责全行业务主管、柜员培训考试题库的维护工作,根据业务发展不断更新题库内容,题库中包含了对公结算、个人金融、电子银行、票据反假、案例分析等各类题目5000余道,员工通过练习和考试,夯实了业务功底,提高了风险防范能力。

核心课题

《银行内控管理与操作风险》

《网点全面风险管理》

《营业厅日常管理》

《支付结算规范化与风险防范》

部分服务过的客户

工商银行、建设银行、齐鲁银行、三门峡商业银行、深圳发展银行、苏州银行总行、邮政储蓄银行江苏省分行等。

【课程教务信息】
 
工作时间咨询顾问: 010-62761189 010-62780918 王老师 李老师    全天咨询顾问: 13911249815 李老师
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